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證券期貨投資者適當性管理辦法 能管的住你嗎「六」

文章導讀:期貨法律法規課堂繼續開課,今天我們來學習《證券期貨投資者適當性管理辦法》剩余的內容,希望今天的課程會對你們有所幫助……

今天的期貨法律法規課堂將繼續學習《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三十七條至四十三條的內容,這節課之后有關于《證券期貨投資者適當性管理辦法》就已經全部學習完了,不知道各位大神有沒有收獲呢?是否覺得這些內容對自己有所幫助呢?好了話不多說,讓我們開啟今天的課程吧!

期貨法律法規

第三十七條 經營機構違反本辦法規定的,中國證監會及其派出機構可以對經營機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員,采取責令改正、監管談話、出具警示函、責令參加培訓等監督管理措施。

第三十八條 證券公司、期貨公司違反本辦法規定,存在較大風險或者風險隱患的,中國證監會及其派出機構可以按照《證券公司監督管理條例》第七十條、《期貨交易管理條例》第五十五條的規定,采取監督管理措施。

第三十九條 違反本辦法第六條、第十八條、第十九條、第二十條、第二十一條、第二十二條第(三)項至第(六)項、第二十三條、第二十四條、第三十三條規定的,按照《證券投資基金法》第一百三十七條、《證券公司監督管理條例》第八十四條、《期貨交易管理條例》第六十七條予以處理。

第四十條 違反本辦法第二十二條第(一)項至第(二)項、第二十六條、第二十七條規定的,按照《證券投資基金法》第一百三十五條、《證券公司監督管理條例》第八十三條、《期貨交易管理條例》第六十六條予以處理。

第四十一條 經營機構有下列情形之一的,給予警告,并處以 3 萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員,給予警告,并處以 3 萬元以下罰款:

(一)違反本辦法第十條,未按規定對普通投資者進行細化分類和管理的;

(二)違反本辦法第十一條、第十二條,未按規定進行投資者類別轉化的;

(三)違反本辦法第十三條,未建立或者更新投資者評估數據庫的;

(四)違反本辦法第十五條,未按規定了解所銷售產品或者所提供服務信息或者履行分級義務的;

(五)違反本辦法第十六條、第十七條,未按規定劃分產品或者服務風險等級的;

(六)違反本辦法第二十五條,未按規定錄音錄像或者采取配套留痕安排的;

(七)違反本辦法第二十九條,未按規定制定或者落實適當性內部管理制度和相關制度機制的;

(八)違反本辦法第三十條,未按規定開展適當性自查的;

(九)違反本辦法第三十二條,未按規定妥善保存相關信息資料的;

(十)違反本辦法第六條、第十八條至第二十四條、第二十六條、第二十七條、第三十三條規定,未構成《證券投資基金法》第一百三十五條、第一百三十七條,《證券公司監督管理條例》第八十三條、第八十四條,《期貨交易管理條例》第六十六條、第六十七條規定情形的。

第四十二條 經營機構從業人員違反相關法律法規和本辦法規定,情節嚴重的,中國證監會可以依法采取市場禁入的措施。

第四十三條 本辦法自 2017 年 7 月 1 日起施行。

上期的課后習題正確為B.20年,雖然只有一道題,但也是比較重要的,不知道你們都答對了嗎?通過六節課的分段式學習,《證券期貨投資者適當性管理辦法》已經被我消化掉了,期貨法律法規的學習雖然枯燥,但貴在堅持,希望大家及時調整,在下期的期貨法律法規課堂中我們繼續努力。

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