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證券期貨投資者適當性管理辦法 能管的住你嗎「五」

文章導讀:今天我們繼續開課,學習《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三十一條至三十六條的內容,你準備好了嗎?

俗話說乘熱打鐵才能事半功倍,昨天的期貨法律法規課堂我們認真的學習了《證券期貨投資者適當性管理辦法》的第二十四條至三十條的內容。今天我們繼續開課,學習第三十一條至三十六條的內容,先允許小編公布一下上節課后習題的的正確答案,第一題的正確答案為D,第二題的正確答案為C。答錯的朋友希望你們在今天的學習中要加油努力喲!

期貨法律法規

第三十一條 鼓勵經營機構將投資者分類政策、產品或者服務分級政策、自查報告在公司網站或者指定網站進行披露。

第三十二條 經營機構應當按照相關規定妥善保存其履行適當性義務的相關信息資料,防止泄露或者被不當利用,接受中國證監會及其派出機構和自律組織的檢查。對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于 20 年。

第三十三條 投資者購買產品或者接受服務,按規定需要提供信息的,所提供的信息應當真實、準確、完整。投資者根據本辦法第六條規定所提供的信息發生重要變化、可能影響其分類的,應當及時告知經營機構。投資者不按照規定提供相關信息,提供信息不真實、不準確、不完整的,應當依法承擔相應法律責任,經營機構應當告知其后果,并拒絕向其銷售產品或者提供服務。

第三十四條 經營機構應當妥善處理適當性相關的糾紛,與投資者協商解決爭議,采取必要措施支持和配合投資者提出的調解。經營機構履行適當性義務存在過錯并造成投資者損失的,應當依法承擔相應法律責任。經營機構與普通投資者發生糾紛的,經營機構應當提供相關資料,證明其已向投資者履行相應義務。

第三十五條 中國證監會及其派出機構在監管中應當審核或者關注產品或者服務的適當性安排,對適當性制度落實情況進行檢查,督促經營機構嚴格落實適當性義務,強化適當性管理。

第三十六條 證券期貨交易場所應當制定完善本市場相關產品或者服務的適當性管理自律規則。行業協會應當制定完善會員落實適當性管理要求的自律規則,制定并定期更新本行業的產品或者服務風險等級名錄以及本辦法第十九條、第二十二條規定的風險承受能力最低的投資者類別,供經營機構參考。經營機構評估相關產品或者服務的風險等級不得低于名錄規定的風險等級。證券期貨交易場所、行業協會應當督促、引導會員履行適當性義務,對備案產品或者相關服務應當重點關注高風險產品或者服務的適當性安排。

課后習題

1.經營機構對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于: ( )

A.5年  B.20年  C.15年  D.10年

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