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證券期貨投資者適當性管理辦法 能管的住你嗎「二」

文章導讀:溫習上節課我們將的內容,在來學習今天的新知,這樣溫故而知新,更有利于我們學習枯燥的期貨法律法規知識,理解期貨交易管理條例……

之前已經和大家介紹過《證券期貨投資者適當性管理辦法》前10條的相關具體內容,同時還給大家留了兩條習題,以讓大家進行鞏固,不知道大家理解的怎么樣了,今天我們除了揭曉答案以外,將在繼續講解6條相關內容。

期貨法律法規

答案解析:

1.上期第一道題的正確答案為A普通投資者,由第七條可知第七條 投資者分為普通投資者與專業投資者。普通投資者在信息告知、風險警示、適當性匹配等方面享有特別保護。

2.第二道題的正確答案為c中國人民銀行,由第八條可知。

不知道你們都答對了嗎?答錯的不要氣餒,答對的不要驕傲,讓我們開始學習今天的內容吧!

第十一條 普通投資者和專業投資者在一定條件下可以互相轉化。

符合本辦法第八條第(四)、(五)項規定的專業投資者,可以書面告知經營機構選擇成為普通投資者,經營機構應當對其履行相應的適當性義務。

符合下列條件之一的普通投資者可以申請轉化成為專業投資者,但經營機構有權自主決定是否同意其轉化:

(一)最近 1 年末凈資產不低于 1000 萬元,最近 1 年末金融資產不低于 500 萬元,且具有 1 年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷的除專業投資者外的法人或其他組織;

(二)金融資產不低于 300 萬元或者最近 3 年個人年均收入不低于 30 萬元,且具有 1 年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷或者 1 年以上金融產品設計、投資、風險管理及相關工作經歷的自然人投資者。

第十二條 普通投資者申請成為專業投資者應當以書面形式向經營機構提出申請并確認自主承擔可能產生的風險和后果,提供相關證明材料。經營機構應當通過追加了解信息、投資知識測試或者模擬交易等方式對投資者進行謹慎評估,確認其符合前條要求,說明對不同類別投資者履行適當性義務的差別,警示可能承擔的投資風險,告知申請的審查結果及其理由。

第十三條 經營機構應當告知投資者,其根據本辦法第六條規定所提供的信息發生重要變化、可能影響分類的,應及時告知經營機構。經營機構應當建立投資者評估數據庫并及時更新,充分使用已了解信息和已有評估結果,避免重復采集,提高評估效率。

第十四條 中國證監會、自律組織在針對特定市場、產品或者服務制定規則時,可以考慮風險性、復雜性以及投資者的認知難度等因素,從資產規模、收入水平、風險識別能力和風險承擔能力、投資認購最低金額等方面,規定投資者準入要求。投資者準入要求包含資產指標的,應當規定投資者在購買產品或者接受服務前一定時期內符合該指標?,F有市場、產品或者服務規定投資者準入要求的,應當符合前款規定。

第十五條 經營機構應當了解所銷售產品或者所提供服務的信息,根據風險特征和程度,對銷售的產品或者提供的服務劃分風險等級。

第十六條 劃分產品或者服務風險等級時應當綜合考慮以下因素:

(一)流動性;

(二)到期時限;

(三)杠桿情況;

(四)結構復雜性;

(五)投資單位產品或者相關服務的最低金額;

(六)投資方向和投資范圍;

(七)募集方式;

(八)發行人等相關主體的信用狀況;

(九)同類產品或者服務過往業績;

(十)其他因素。

涉及投資組合的產品或者服務,應當按照產品或者服務整體風險等級進行評估。

溫馨提醒

今天講解的這6條內容大都屬于概念性的東西,需要我們經常記一記,以后就不會有陌生感,好了,今天的法律法規課堂就到這里了,下期我們再會喲!

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