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期貨公司互聯網開戶規則「全新解讀」

文章導讀:2015年04月07日由中國期貨業協會發布了《期貨公司互聯網開戶規則》,也許期貨網上開戶的秘密就在這里喲!你想不想發現這個秘密呢?

《期貨公司互聯網開戶規則》2015年04月07日由中國期貨業協會發布,并在發布之日起實施,此《規則》旨在支持期貨公司利用互聯網辦理開戶業務,不斷提升客戶體驗,提高開戶效率,降低經營成本。下面就讓我們一起來畫重點吧!

期貨法律法規

第一章 總則

第一條 為規范期貨公司的互聯網開戶行為,保護投資者合法權益,根據《中華人民共和國電子簽名法》、《中華人民共和國反洗錢法》、《期貨交易管理條例》、《期貨公司監督管理辦法》、《期貨市場客戶開戶管理規定》等有關規定,制定本規則。

第二條 本規則所稱的互聯網開戶,是指期貨公司通過數字證書驗證客戶身份,并通過互聯網為客戶辦理期貨賬戶開立手續的業務行為。

第三條 期貨公司為客戶辦理互聯網開戶適用本規則。法律、行政法規、中國證監會另有規定的,從其規定。

第四條 期貨公司應建立健全互聯網開戶管理制度、技術方案、操作流程和風險識別、評估與控制體系,確保符合期貨市場客戶開戶管理、投資者適當性管理等有關規定。

第二章 業務規則

第五條 期貨公司應當通過中國期貨保證金監控中心有限責任公司提供的期貨互聯網開戶云平臺為客戶辦理互聯網開戶。

第六條 期貨公司互聯網開戶對象僅限于自然人客戶。

第七條 期貨公司采用數字證書認證方式為客戶辦理互聯網開戶,簽發的數字證書應當使用經國務院信息產業主管部門批準設立的電子認證服務機構提供的數字證書,并確保數字證書記載的個人信息與賬戶有關個人信息保持一致。

第八條 期貨公司應當按照實名制開戶的要求采集客戶本人身份證正反面、頭部正面照等影像資料。

第九條 期貨公司應向客戶充分揭示互聯網開戶及參與期貨交易可能面臨的風險。

第十條 期貨公司應當與使用互聯網開戶的客戶進行實時視頻通話并保存同步記錄。視頻通話內容包括但不限于:

(一)核實客戶是否本人開戶;

(二)核實開戶是否為客戶本人意愿;

(三)確認客戶是否閱讀并完全理解《期貨交易風險說明書》、《客戶須知》、《期貨經紀合同》等相關內容。

第十一條 期貨公司辦理互聯網開戶,應當遵守中國證監會、期貨交易所及中國期貨業協會有關投資者適當性管理的規定,充分了解客戶情況,對客戶風險承受能力進行評估,并將評估結果和相關證明材料以電子方式記載和保存。期貨公司不得為不符合投資者適當性管理規定的客戶辦理互聯網開戶。

第十二條 期貨公司應在互聯網開戶過程中依法依規履行反洗錢等義務。

第十三條 期貨公司通過互聯網方式為客戶開立期貨賬戶的,應及時將開戶結果反饋給客戶。

第十四條 期貨公司可以在核實客戶真實身份的前提下,通過互聯網為客戶辦理賬戶信息修改和賬戶注銷。

第十五條 期貨公司為客戶申請交易編碼前應當進行回訪并以適當方式予以留痕?;卦L內容包括但不限于:

(一)確認客戶身份;

(二)確認開戶方式;

(三)確認客戶開戶為本人真實意愿;

(四)確認客戶已閱讀各類風險提示文件并理解相關條款;

(五)提醒客戶注意賬戶安全,妥善保存密碼。

第十六條 期貨公司不得委托非本公司從業人員辦理互聯網開戶業務。為期貨公司提供中間介紹業務的證券公司協助期貨公司辦理互聯網開戶的,應符合相關規定。期貨公司辦理互聯網開戶的視頻通話人員和客戶開戶回訪人員不得為同一人。

期貨法律法規

第三章 內部控制

第十七條 期貨公司應當對客戶互聯網開戶進行集中統一管理。

第十八條 期貨公司應在互聯網開戶管理制度中規范互聯網開戶相關人員的崗位職責、執業行為及防范利益沖突等事項。

第十九條 期貨公司應制定統一的開戶流程和服務標準,并建立相應的復核機制。

第二十條 期貨公司應按照安全、可靠、可用的原則,建立完善互聯網開戶相關信息系統。

第二十一條 期貨公司應當建立健全風險監控機制,對互聯網開戶的重要操作進行監督檢查。

第二十二條 期貨公司發現通過互聯網開戶開立的賬戶不符合規定的,應當及時進行整改。

第二十三條 期貨公司應建立健全互聯網開戶內部責任追究機制。

第二十四條 期貨公司及其從業人員不得以辦理互聯網開戶的名義設立非法經營網點。

第二十五條 期貨公司應當以電子文檔方式妥善保存互聯網開戶過程中產生的文字、影像等資料,并在公司總部進行集中統一保管。

第四章 自律管理

第二十六條 期貨公司應當于互聯網開戶系統開通后5個工作日內向中國期貨業協會及住所地中國證監會派出機構報告。

第二十七條 中國期貨業協會對期貨公司互聯網開戶業務進行自律管理,對期貨公司互聯網開戶業務進行定期或者不定期的現場和非現場自律檢查,期貨公司應當予以配合。

第二十八條 期貨公司及從業人員違反本規則的,中國期貨業協會要求限期整改,并視情節輕重對其采取自律措施。情節嚴重的,移交中國證監會處理。

第五章 附則

第二十九條 中國期貨業協會依據本規則制定《期貨公司互聯網開戶操作指南》,期貨公司參照執行。

第三十條 本規則由中國期貨業協會負責解釋,自發布之日起施行。

溫馨提醒

根據期貨公司網分析,此《規則》在支持期貨公司利用互聯網辦理開戶業務,充分利用互聯網的低成本、高效率優勢,更加精細化、智能化的提升客戶體驗,提高開戶效率,從而讓客戶滿意,同時也在倒逼期貨公司技術創新,達到共贏的目的。

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