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期貨知識 大商所交易規則「二」

文章導讀:今年大商所對于原有的交易規則做了重新的審定,對大商所開展的所有業務都有了明確的界定和補充說明,修改后的規則已經報證監會批準,將自2019年8月1日起實施.在已實施5個月之后讓我們在來重新學習一下大商所的交易規則吧!

在上一節的法律法規課堂中我們已經學習了《大連商品交易所交易規則》中前兩章內容,今天我們在來學習大商所交易規則的第三章內容和第四章內容,從交易業務入手逐步了解大商所的交易規則的具體內容,以期在交易中可以活學活用。

大商所交易規則

第三章 經紀與自營

第十四條 交易所會員分期貨公司會員和非期貨公司會員。

交易所可以根據交易、結算等業務的需要設立特別會員。

第十五條 境外交易者可以通過以下方式進行境內特定品種期貨交易:

(一)委托期貨公司會員進行期貨交易;

(二)委托境外經紀機構,再由境外經紀機構委托期貨公司會員進行期貨交易;

(三)交易所規定的其他方式。

境內特定品種由中國證監會批準。

境外交易者是指從事期貨交易并承擔交易結果,在中華人民共和國境外依法成立的法人、其他經濟組織,或者依法擁有境外公民身份的自然人。

境外經紀機構是指在中華人民共和國境外依法設立、具有所在國(地區)期貨監管機構認可的可以接受客戶資金和交易指令并以自己名義為客戶進行期貨交易資質的金融機構。

第十六條 客戶委托期貨公司會員進行期貨交易的,應當事先在期貨公司會員處辦理開戶登記??蛻粑芯惩饨浖o機構進行期貨交易的,開戶要求由交易所另行規定??蛻舴謫挝豢蛻艉蛡€人客戶等類型。

第十七條 期貨公司會員、境外經紀機構在接受客戶開戶申請時,應當按照交易所相關業務規則,向客戶充分揭示期貨交易風險,評估客戶的風險承受能力,并確認客戶承諾遵守交易所業務規則。

第十八條 期貨公司會員在接受客戶開戶申請時,雙方應當簽署期貨經紀合同。

境外經紀機構接受客戶開戶申請時,雙方應當簽署合同,辦理簽約手續。

第十九條 期貨公司會員、境外經紀機構應按規定將客戶有效身份證明等開戶信息通過中國期貨市場監控中心有限責任公司報交易所備案。

第二十條 交易所實行交易編碼制度。期貨公司會員、境外經紀機構應當為客戶辦理賬戶開立等手續,并為每一客戶單獨申請交易編碼,不得混碼交易。

第二十一條 期貨公司會員接受其客戶、境外經紀機構委托交易,境外經紀機構接受其客戶委托交易,可以按規定通過書面、電話、互聯網委托及中國證監會規定的其他方式進行。

第二十二條 期貨公司會員在接受其客戶、境外經紀機構委托,境外經紀機構在接受其客戶委托時,應依序編號,并標記時間。

第二十三條 交易所可以根據市場情況設置交易指令,交易指令的種類由交易所另行規定。

第二十四條 在交易所規定時間內,非期貨公司會員和客戶可以在交易指令成交前變更和撤消指令。交易指令當日有效,交易所另有規定的除外。

第二十五條 期貨公司會員應當將其客戶和境外經紀機構的所有指令下達至交易所。境外經紀機構應當將其客戶的所有指令通過期貨公司會員下達至交易所,不得進行私下對沖等交易。

第二十六條 期貨公司會員應向其客戶、境外經紀機構收取手續費,并根據國家有關規定代收應由客戶、境外經紀機構上交的稅費。

第二十七條 期貨公司會員應當如實向其客戶、境外經紀機構提供本公司的資信和業務情況及信息、咨詢等相關服務。

境外經紀機構應當如實向其客戶提供本機構的資信和業務情況及信息、咨詢等相關服務。

第二十八條 期貨公司會員在每日交易閉市后應當為其客戶和境外經紀機構提供交易結算報告。期貨公司會員的客戶和境外經紀機構有權按照期貨經紀合同約定的時間和方式查詢交易結算報告的內容。

境外經紀機構在每日交易閉市后應當為其客戶提供交易結算報告。境外經紀機構的客戶有權按照合同約定的時間和方式查詢交易結算報告的內容。

第二十九條 期貨公司會員應按照其客戶和境外經紀機構的委托進行交易,并為其客戶和境外經紀機構保守交易秘密。

境外經紀機構應當按照其客戶的委托進行交易,并為客戶保守交易秘密。

第三十條 期貨公司會員、境外經紀機構對其名下期貨交易先行承擔全部責任, 客戶對自己委托的期貨交易承擔最終責任。

客戶有權向交易所反映委托交易業務中存在的問題。

第三十一條 非期貨公司會員進行自營期貨交易的, 應當在交易所指定期貨保證金存管銀行單獨開設自營專用資金賬戶, 按照交易所規定存入資金。

大商所交易規則

第四章 交易業務

第三十二條 期貨交易是指采用公開的集中交易方式或者中國證監會批準的其他方式進行的以期貨合約或者期權合約為交易標的的交易活動。

第三十三條 期貨合約的交易價格是指該期貨合約的交割標準品在基準交割倉庫交貨的含增值稅價格,交易所另有規定的除外。

第三十四條 期貨合約的交割標準品、替代品及升、貼水由交易所在期貨合約或者實施細則中載明。

第三十五條 非基準交割倉庫交割與基準交割倉庫交割的升、貼水標準由交易所另行規定。

第三十六條 開盤價是指某一合約開市前五分鐘內經集合競價產生的成交價格。集合競價未產生成交價格的, 以集合競價后第一筆成交價為開盤價。

第三十七條 收盤價是指某一合約當日交易的最后一筆成交價格。

第三十八條 期貨、期權合約當日結算價由交易所在實施細則中規定。

第三十九條 新上市合約的掛盤基準價由交易所確定。

第四十條 會員進行期貨交易應按規定向交易所交納交易手續費、交割手續費等費用。費用標準由交易所另行制定。

第四十一條 交易所實行漲跌停板制度。漲跌停板幅度由交易所設定,交易所可以根據市場情況調整各合約漲跌停板幅度。

第四十二條 期貨公司會員在受理其客戶和境外經紀機構委托指令后, 應及時將其客戶和境外經紀機構的指令下達至交易所交易系統,進行競價交易。

境外經紀機構受理其客戶委托指令后,應當及時將客戶的指令通過期貨公司會員下達至交易所交易系統,進行競價交易。

第四十三條 除交易所另有規定外,交易所計算機自動撮合系統將買賣申報指令以價格優先、時間優先的原則進行排序, 當買入價大于、等于賣出價則自動撮合成交。

第四十四條 買賣申報經交易系統撮合成交即生效, 其信息通過交易成交回報系統發送至會員。會員在收到成交回報信息時應及時通知其客戶和境外經紀機構;境外經紀機構收到成交回報信息時應當及時通知其客戶。

依照交易所業務規則各項規定達成的交易,其成交結果以交易所系統記錄的成交數據為準。

第四十五條 申報買賣的數量如未能一次全部成交,其余量仍存于交易所交易系統內,繼續參加當日競價交易,交易所另有規定的除外。

第四十六條 每日交易結束,會員可通過交易所會員服務系統獲得成交記錄。會員應及時核對,如有異議應在當日以書面形式向交易所提出。

第四十七條 交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于20年。

期貨公司會員對其客戶的開戶資料、指令記錄、其客戶和境外經紀機構的交易結算記錄以及其他業務記錄的保存期限應當不少于20年。

會員應當妥善保管結算方面的資料、憑證、賬冊以備查詢和檢查。有關資料的保存期限應當不少于20年。

第四十八條 交易所實行套期保值管理制度。交易所對套期保值申請者的經營范圍和以前年度經營業績資料、現貨購銷合同等能夠表明其現貨經營情況的資料進行審核,確定其套期保值額度。

第四十九條 交易所實行套利交易管理制度。交易所對套利額度申請者的申請材料進行審核,確定其套利額度。

第五十條 套期保值額度、套利額度按交易所有關規定使用。

第五十一條 交易所實行異常交易管理制度,對異常交易行為進行監管。發現涉嫌違法違規的,按照相關規定,上報中國證監會查處。

第五十二條 交易所對程序化交易進行監管,進行程序化交易的非期貨公司會員和客戶應當按照交易所規定報備相關信息。

第五十三條 交易所實行實際控制關系賬戶管理制度,對實際控制關系賬戶進行管理。

第五十四條 交易所可以根據業務需要,實行交易者適當性制度和做市商制度。

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