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期貨交易知識 上海期貨交易所章程「五」

文章導讀:今天的這節期貨法律法規課堂將是對《鄭州商品交易所章程》的最后內容的學習,一起來開始今天的課程吧,相信一定是元氣滿滿的一天.

今天的這節期貨法律法規課堂將是對《鄭州商品交易所章程》的最后內容的學習,其中有四章內容,分別是第七章業務管理了解相關業務的流程,第八章財務管理了解鄭商所的財務管理機制,第九章自律管理與爭議處理了解對于違規的處理條例,以及第十章附則對鄭商所章程的補充說明,接下來你準備好了嗎?

期貨法律法規,期貨交易管理條例

第七章 業務管理

第五十一條 交易所遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則組織期貨交易。

第五十二條 期貨交易應當按規定通過交易所進行。

交易所應當制定業務規則等管理規定,對交易、結算、交割等業務事項作出明確規范,對違反交易所業務規則的行為制定查處辦法,并報中國證監會批準。

第五十三條 交易所通過收取和調整保證金、風險準備金、手續費,實行交易編碼、持倉限額、交易限額、套期保值管理、套利交易管理、大戶持倉報告、當日無負債結算、漲跌停板、信息披露、強行平倉、風險警示等制度,對期貨交易進行管理和風險控制。

期貨交易按規定實行投資者適當性制度。

交易所可以根據業務需要,實行做市商制度。

第五十四條 交易所可設立獨立結算機構,為期貨合約、期權合約交易提供結算服務,并根據中國證監會規定、章程和業務規則實行自律管理。

第五十五條 交易所根據規定對標準倉單、中轉倉單等提貨及貨權憑證進行注冊登記。

期貨法律法規,期貨交易管理條例

第八章 財務管理

第五十六條 交易所財務實行獨立核算、自負盈虧,按國家有關財務制度的規定進行管理。

第五十七條 交易所按照國家有關規定,在每一年度結束后4個月內向中國證監會報送經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的年度財務報告。

第五十八條 交易所按照國家規定制定財務管理制度和內部審計制度。

第五十九條 交易所向會員收取有關交易、結算、交割等手續費,年會費和其他費用,并根據情況予以調整。

第六十條 經理事會批準,交易所以其收入抵補各項費用開支,實現的稅后凈利潤,根據有關財務規定轉作盈余公積金用于彌補以后年度虧損。

第六十一條 交易所可以根據市場發展、服務實體經濟等需要,按照交易所有關規定為市場參與者提供相應的優惠、扶持措施。

第六十二條 為保證交易所正常運行,交易所按規定提取風險準備金,可以根據需要提取特定用途的專項(風險)準備金。

風險準備金應當按國家有關規定管理和使用。

第九章 自律管理與爭議處理

第六十三條 交易所可以根據本章程和業務規則,對期貨市場參與者的違規、違約行為進行處理。

第六十四條 交易所對違規行為,視情節輕重和后果大小,可以按照業務規則規定采取相應的紀律處分措施、臨時處置措施或者其他自律監管措施。

第六十五條 交易所對違約行為,可以按照業務規則規定劃付違約方的違約金、賠償金等。

第六十六條 交易所工作人員的配偶及直系親屬不得參與期貨交易。交易所工作人員的配偶及直系親屬違反本規定的,給予該工作人員紀律處分。

第六十七條 交易所設立調解機構,根據自愿原則對會員、客戶、交割倉庫、期貨保證金存管銀行等之間因期貨交易發生爭議進行調解。

會員與交易所之間發生爭議,協商無效的,可以依法向中華人民共和國境內的仲裁機構申請仲裁或者人民法院提起訴訟,并適用中華人民共和國法律。

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第十章 附則

第六十八條 交易所可以依據本章程制訂有關業務規則。

本章程中所稱業務規則包括交易所交易規則、實施細則、辦法等業務管理規范。

第六十九條 本章程中所稱“以上、以下”均包括本數。

第七十條 本章程的解釋權屬于交易所理事會。

第七十一條 本章程的制定和修改經會員大會通過,報中國證監會批準后生效。

第七十二條 本章程生效前經會員大會選舉和更換的會員理事和會員監事,其所在單位在本章程生效后自動成為本章程所規定的會員理事單位和會員監事單位,有關會員理事和會員監事自動成為本章程所規定的會員理事單位代表和會員監事單位代表。

第七十三條 本章程自2017年5月19日起實施。

好了截止本期,我們對于《鄭州商品交易所章程》的學習就到此結束了,如果你還想了解期貨法律法規或相關期貨知識,請繼續鎖定期貨天眼呦,小編會為大家帶來更多有意思的期貨知識與期貨行情分析。

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