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期貨交易管理條例 大連商品交易所章程「七」

文章導讀:在五大期貨交易所中,大商所無論在期貨品種、還是在交易數量上都有著不俗的表現,相信你也會鐘情于大商所的某個期貨產品,不如現在就隨期貨天眼小編一起來學習大連商品交易所章程吧!

今天的期貨法律法規課堂我們將學習《大連商品期貨交易章程》的最后三章內容,結束對大商所章程的學習,而本節的期貨法律法規課堂所涉及的內容屬于大商所對于業務管理、財務管理以及相關處罰的規定,因此小編在此建議大家可以仔細瀏覽一下,在后續的期貨交易過程對于大商所的流程有一個大致的認識,好了那就讓我們開始今天的學習吧!

期貨知識 期貨法律法規
期貨知識要在分享中學習

第八章 業務管理

第六十一條 期貨交易應當按規定通過交易所進行。

期貨交易撮合成交的一般原則為價格優先、時間優先,交易所另有規定的除外。

第六十二條 期貨交易的結算,由交易所統一組織進行。

經中國證監會批準,交易所可以設立獨立結算機構,為期貨合約、期權合約交易和其他相關業務提供結算服務。

第六十三條 交易所實行保證金管理制度、風險準備金制度、交易編碼制度、持倉限額制度、交易限額制度、套期保值管理制度、套利交易管理制度、異常交易管理制度、實際控制關系賬戶管理制度、大戶報告制度、當日無負債結算制度、漲跌停板制度、交割制度、信息披露制度、強行平倉制度、風險警示制度、市場禁入制度等。

交易所可以根據業務需要,實行交易者適當性制度和做市商制度。

第六十四條 交易所應當制定手續費管理制度,對手續費收取、調整等進行規定。

第九章 財務管理

第六十五條 交易所財務實行獨立核算、自負盈虧,按國家有關財務制度的規定進行管理。

第六十六條 交易所按照國家有關規定,在每一年度結束后4個月內向中國證監會報送經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的年度財務報告。

第六十七條 交易所按照國家規定制定內部審計制度。

第六十八條 經理事會批準,交易所以其收入抵補各項費用開支后,從實現的稅后凈利潤中,提取法定公積金、任意公積金和一般風險準備金。

交易所應當制定一般風險準備金管理辦法,對一般風險準備金的提取、管理和使用等進行規定。該辦法應當由理事會審議批準。

第六十九條 為保證交易所正常運行,交易所按規定提取風險準備金。風險準備金應按國家有關規定管理和使用。

第十章 處罰與爭議處理

第七十條 交易所可以根據本章程和業務規則,對期貨市場參與者的違規、違約行為進行處理。

第七十一條 交易所對違規行為,視情節輕重和后果大小,可單處或并處警告、通報批評、暫停開倉交易、強行平倉、暫停期貨、期權業務、罰款、沒收違規所得、取消會員資格或市場禁止進入等處罰。

第七十二條 交易所對違約行為,視情節輕重和后果大小,單處或并處警告、通報批評、支付違約金、支付賠償金、取消會員資格或市場禁止進入等處罰。

第七十三條 交易所及其工作人員不得參與期貨交易。

未經中國證監會批準,交易所的理事長、副理事長、監事長、總經理、副總經理不得在任何營利性組織中兼職。未經批準,交易所其他工作人員、非會員理事和專職監事不得以任何形式在會員單位及其他與期貨交易有關的營利性組織兼職。交易所工作人員違反本章程和業務規則的,給予紀律處分。

第七十四條 交易所工作人員的配偶及直系親屬不得參與期貨交易。交易所工作人員的配偶及直系親屬違反本規定的,給予該工作人員紀律處分。

第七十五條 指定交割倉庫不得違反國家有關規定參與本交易所的期貨交易。

指定交割倉庫違反本章程和業務規則的,交易所視情節輕重和后果大小,可單處或并處警告、通報批評、暫停交割業務、罰款、沒收違規所得、取消指定交割倉庫資格或市場禁止進入等處分措施。

指定交割倉庫的工作人員違反本章程和業務規則的,交易所責成指定交割倉庫對其進行紀律處分。

第七十六條 指定期貨保證金存管銀行違反本章程和業務規則的,交易所視情節輕重和后果大小,可以單處或者并處責令改正,并根據情節輕重,采取警告、通報批評、暫停新增會員的存管業務、暫停期貨保證金存管業務、取消其存管銀行資格等處分措施。

第七十七條 對交易所紀律處分決定不服的當事人,可以向交易所書面申請復議。

第七十八條 會員、境外經紀機構、直接入場交易的境外交易者、客戶、指定交割倉庫、指定期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者之間因期貨交易發生爭議,協商無效的,可以提請交易所調解或者直接依法提請仲裁或訴訟。

會員、境外經紀機構、直接入場交易的境外交易者、客戶、指定交割倉庫、指定期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者與交易所之間發生爭議,協商無效的,應當向中華人民共和國境內的仲裁機構申請仲裁或者人民法院提起訴訟,并適用中華人民共和國法律。

第七十九條 交易所應當對違反交易所業務規則的行為制定查處辦法。

第十一章 附則

第八十條 交易所可依據本章程制定業務規則。

第八十一條 本章程中所稱“以上、以下”均包括本數。

第八十二條 本章程的解釋權屬于交易所理事會。

第八十三條 本章程的制定和修改經會員大會通過,報中國證監會批準。

第八十四條 本章程自2019年8月1日起實施。

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到這里關于期貨知識《大連商品期貨交易章程》就學習完了,如果大家對這類的期貨知識還感興趣的話可以繼續關注我們的期貨法律法規課堂或者期貨知識課堂喲!小編會大家持續分享更多精彩的期貨知識。

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