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期貨知識 全新版期貨交易所管理辦法「一」

文章導讀:今天的期貨法律法規課堂我們將學習《期貨交易所管理辦法》,明確期貨交易所的職責和作用,趕緊來和期貨天眼的小編一起學習吧……

回顧以往的期貨法律法規課堂,我們已經學習了多部有關于期貨的法律知識,不僅充實了我們期貨基礎知識,也在潛移默化中影響著我們的期貨交易,這本期的期貨法律法規課堂我將繼續采用分章、課后鞏固的方法學習《期貨交易所管理辦法》,明確期貨交易所的職責和作用。首先我將學習第一章和第二章的內容,你們準備好了嗎?

期貨知識 期貨交易所管理辦法

第一章 總則

第一條 為了加強對期貨交易所的監督管理,明確期貨交易所職責,維護期貨市場秩序,促進期貨市場積極穩妥發展,根據《期貨交易管理條例》,制定本辦法。

第二條 本辦法適用于在中華人民共和國境內設立的期貨交易所。

第三條 本辦法所稱期貨交易所是指依照《期貨交易管理條例》和本辦法規定設立,不以營利為目的,履行《期貨交易管理條例》和本辦法規定的職責,按照章程和交易規則實行自律管理的法人。

第四條 經中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)批準,期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。 會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額,由會員出資認繳。 公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。

第五條 中國證監會依法對期貨交易所實行集中統一的監督管理。

第二章 設立、變更與終止

第六條 設立期貨交易所,由中國證監會審批。未經國務院或者中國證監會批準,任何單位或者個人不得設立期貨交易場所或者以任何形式組織期貨交易及其相關活動。

第七條 經中國證監會批準設立的期貨交易所,應當標明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。其他任何單位或者個人不得使用期貨交易所或者近似的名稱。

第八條 期貨交易所除履行《期貨交易管理條例》規定的職責外,還應當履行下列職責: (一)制定并實施期貨交易所的交易規則及其實施細則; (二)發布市場信息; (三)監管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業務; (四)查處違規行為。

第九條 申請設立期貨交易所,應當向中國證監會提交下列文件和材料: (一)申請書; (二)章程和交易規則草案; (三)期貨交易所的經營計劃; (四)擬加入會員或者股東名單; (五)理事會成員候選人或者董事會和監事會成員名單及簡歷; (六)擬任用高級管理人員的名單及簡歷; (七)場地、設備、資金證明文件及情況說明; (八)中國證監會規定的其他文件、材料。

第十條 期貨交易所章程應當載明下列事項: (一)設立目的和職責; (二)名稱、住所和營業場所; (三)注冊資本及其構成; (四)營業期限; (五)組織機構的組成、職責、任期和議事規則; (六)管理人員的產生、任免及其職責; (七)基本業務制度; (八)風險準備金管理制度; (九)財務會計、內部控制制度; (十)變更、終止的條件、程序及清算辦法; (十一)章程修改程序; (十二)需要在章程中規定的其他事項。

第十一條 除本辦法第十條規定的事項外,會員制期貨交易所章程還應當載明下列事項: (一)會員資格及其管理辦法; (二)會員的權利和義務; (三)對會員的紀律處分。

第十二條 期貨交易所交易規則應當載明下列事項: (一)期貨交易、結算和交割制度; (二)風險管理制度和交易異常情況的處理程序; (三)保證金的管理和使用制度; (四)期貨交易信息的發布辦法; (五)違規、違約行為及其處理辦法; (六)交易糾紛的處理方式; (七)需要在交易規則中載明的其他事項。 公司制期貨交易所還應當在交易規則中載明本辦法第十一條規定的事項。

第十三條 期貨交易所變更名稱、注冊資本的,應當事前向中國證監會報告。

第十四條 期貨交易所的合并、分立或者變更組織形式,應當事前向中國證監會報告。 期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設合并兩種方式,合并前各方的債權、債務由合并后存續或者新設的期貨交易所承繼。 期貨交易所分立的,其債權、債務由分立后的期貨交易所承繼。

第十五條 期貨交易所聯網交易的,應當于決定之日起10日內報告中國證監會。

第十六條 未經中國證監會批準,期貨交易所不得設立分所或者其他任何期貨交易場所。

第十七條 期貨交易所因下列情形之一解散: (一)章程規定的營業期限屆滿; (二)會員大會或者股東大會決定解散; (三)中國證監會決定關閉。 期貨交易所因前款第(一)項、第(二)項情形解散的,應當事前向中國證監會報告。

第十八條 期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的,由中國證監會予以公告。 期貨交易所終止的,應當成立清算組進行清算。清算組制定的清算方案,應當事前向中國證監會報告。

課后習題

1.依《期貨交易所管理辦法》規定,設立期貨交易所應當由()審批。

A.證監會   B.中國人民銀行   C.期貨業協會   D.國務院

2.期貨交易所交易規則無須載明的事項是()。

A.風險準備金管理制度              B.風險管理制度

C.期貨交易、結算和交割制度   D.保證金的管理和使用制度

本期的課后檢測題只有兩道,但這兩章的重點知識還有很多,不知道你們都發現了嗎?期貨天眼小編希望你們要認真學習喲!

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